『雷曼連動債』訊息通知函(2020/04/07) |
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| 親愛的客戶您好： 感謝您長久以來對本行的支持與愛護，在此謹致上十二萬分的謝意。 關於您之前以特定金錢信託方式，透過本行投資由荷蘭雷曼財務公司（Lehman Brothers Treasury Co. B.V.）發行並由美國雷曼控股公司（Lehman Brothers Holdings Inc.）保證之連動債，茲據本行委任之美國律師事務所Morrison & Foerster LLP（下稱「MOFO」）之說明，美國雷曼控股公司及其關係企業債務人（下合稱「雷曼債務人」）之美國破產法第11章重整計畫（下稱「重整計畫」）已於西元（下同）2012年3月6日生效。依據重整計畫內容所示，各雷曼債務人於首次分配期日後，如各期可分配現金總額達1千萬美元時1，將以每半年為一期對已承認債權之持有人分配可分配現金，分配期日為每年3月30日及9月30日2，分配幣別則為美元。惟請注意，雖然美國雷曼債務人之重整計畫業經美國破產法院確認並已生效，但因雷曼債務人將依據重整計畫繼續收取現金、了結債務並對債權人進行分配，因此其破產案件仍繼續進行。於重整計畫生效日後，雷曼債務人將繼續就其破產債務進行和解，依據重整計畫所示，重整計畫管理人於重整計畫生效日後2年內仍得對債權提出異議。 如前段所述，本行分別於2012年4月~2019年10月間，收到美國雷曼控股公司之十九次分配款項，另於2013年5月~2019年5月間收到荷蘭雷曼財務公司於荷蘭所進行破產程序之十五次分配款項，均已將應分配予您之款項匯入您與本行之原約定帳戶（惟若您就所投資之雷曼連動債已與本行簽署和解協議者，將依和解協議內容辦理），且寄發通知函給您。雷曼重整計畫管理人於2020年04月02日進行第二十次分配，美國雷曼控股公司第二十次分配比例，以美元計算之，約為各檔連動債已承認債權金額之0.041312％。
針對您所投資的「4年期澳幣一起發連動債券」，國際證券編碼（ISIN Number）為XS0356420215，本行投資人持有總金額為澳幣2,782,000元，美國破產法院通知書上所載之提議承認債權金額為美金2,252,561.84元，於此重整計畫下，美國雷曼控股公司將您持有之連動債歸類為第5類優先第三人保證債權。該檔債券第二十次分配金額為美元930.57元，惟此金額係代表本行目前受託持有該檔債券全部投資人之共同分配金額，您個別分配雷曼債券之金額，尚需依您持有該檔債券比例計算。 （二）12年雙星得利連動債券 針對您所投資的「12年雙星得利連動債券」，國際證券編碼（ISIN Number）為XS0361383192，本行投資人持有總金額為美金1,060,000元，美國破產法院通知書上所載之提議承認債權金額為美金1,071,660.00元，於此重整計畫下，美國雷曼控股公司將您持有之連動債歸類為第5類優先第三人保證債權。該檔債券第二十次分配金額為美元442.72元，惟此金額係代表本行目前受託持有該檔債券全部投資人之共同分配金額，您個別分配雷曼債券之金額，尚需依您持有該檔債券比例計算。 （三）農華富貴連動債 針對您所投資的「農華富貴連動債」，國際證券編碼（ISIN Number）為XS0341730363，本行投資人持有總金額為美金967,000元，美國破產法院通知書上所載之提議承認債權金額為美金967,000.00元，於此重整計畫下，美國雷曼控股公司將您持有之連動債歸類為第5類優先第三人保證債權。該檔債券第二十次分配金額為美元399.48元，惟此金額係代表本行目前受託持有該檔債券全部投資人之共同分配金額，您個別分配雷曼債券之金額，尚需依您持有該檔債券比例計算。 （四）2年期澳幣區間按日計息連動債券 針對您所投資的「2年期澳幣區間按日計息連動債券」，國際證券編碼（ISIN Number）為XS0341031432，本行投資人持有總金額為澳幣4,000,000元，美國破產法院通知書上所載之提議承認債權金額為美金3,269,641.62元，於此重整計畫下，美國雷曼控股公司將您持有之連動債歸類為第5類優先第三人保證債權。該檔債券第二十次分配金額為美元1,350.75元，惟此金額係代表本行目前受託持有該檔債券全部投資人之共同分配金額，您個別分配雷曼債券之金額，尚需依您持有該檔債券比例計算。 （五）2年期澳幣固定配息連動債券3 針對您所投資的「2年期澳幣固定配息連動債券3」，國際證券編碼（ISIN Number）為XS0365300069，本行投資人持有總金額為澳幣2,420,000元，美國破產法院通知書上所載之提議承認債權金額為美金1,965,457.69元，於此重整計畫下，美國雷曼控股公司將您持有之連動債歸類為第5類優先第三人保證債權。該檔債券第二十次分配金額為美元811.96元，惟此金額係代表本行目前受託持有該檔債券全部投資人之共同分配金額，您個別分配雷曼債券之金額，尚需依您持有該檔債券比例計算。 （六）12年CMS雙率區間連動債券 針對您所投資的「12年CMS雙率區間連動債券」，國際證券編碼（ISIN Number）為XS0350635958，本行投資人持有總金額為美金6,190,000元，美國破產法院通知書上所載之提議承認債權金額為美金6,306,509.55元，於此重整計畫下，美國雷曼控股公司將您持有之連動債歸類為第5類優先第三人保證債權。該檔債券第二十次分配金額為美元2,605.34元，惟此金額係代表本行目前受託持有該檔債券全部投資人之共同分配金額，您個別分配雷曼債券之金額，尚需依您持有該檔債券比例計算。 （七）2年期澳幣固定配息連動債券2 針對您所投資的「2年期澳幣固定配息連動債券2」，國際證券編碼（ISIN Number）為XS0346508962，本行投資人持有總金額為澳幣4,360,000元，美國破產法院通知書上所載之提議承認債權金額為美金3,552,611.14元，於此重整計畫下，美國雷曼控股公司將您持有之連動債歸類為第5類優先第三人保證債權。該檔債券第二十次分配金額為美元1,467.65元，惟此金額係代表本行目前受託持有該檔債券全部投資人之共同分配金額，您個別分配雷曼債券之金額，尚需依您持有該檔債券比例計算。 本行於收到美國雷曼控股公司之第二十次分配款項後，將按您的原始投資本金金額之比例，逕以美金幣別直接分配予您原約定帳戶。惟若您就所投資之雷曼連動債已與本行簽署和解協議者，您實際受分配款項將依和解協議內容辦理。 雷曼債務人之破產管理人業已分別依據美國破產程序之重整計畫及荷蘭破產程序之和解計劃，就已承認債權進行三十五次分配(美國控股公司二十次、荷蘭財務公司十五次)，實際分配比例將因匯率及承認債權比例的影響而有所變動，針對您所投資的債券受償分配比例(承認債權比例、實際返還債權比例)可參閱本通知函之附表。 有關雷曼債務人法律事務後續重要進展，本行將持續提供您最新資訊。針對本通知信函之內容如有任何疑義，敬請聯絡本行各營業單位理財顧問。 順頌 時祺 |
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聯邦商業銀行 財富管理部 敬上 2020年04月07日 |
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