『雷曼連動債』訊息通知函（2012/10/01） |
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| 親愛的客戶您好： 感謝您長久以來對本行的支持與愛護，在此謹致上十二萬分的謝意。 關於您之前以特定金錢信託方式，透過本行投資由荷蘭雷曼財務公司（Lehman Brothers Treasury Co. B.V.）發行並由美國雷曼控股公司（Lehman Brothers Holdings Inc.）保證之連動債，茲據本行委任之美國律師事務所Morrison & Foerster LLP（下稱「MOFO」）之說明，美國雷曼控股公司及其關係企業債務人（下合稱「雷曼債務人」）之美國破產法第11章重整計畫已於西元（下同）2012年3月6日生效，並於2012年4月17日左右對承認債權之持有人進行首次分配，此外，依據重整計畫內容所示，各雷曼債務人於首次分配期日後，如各期可分配現金總額達美金1千萬元時1 ，將以每半年為一期對已承認債權之持有人分配可分配現金，分配期日為每年3月30日及9月30日 2。惟請注意，雖然美國雷曼債務人之重整計畫業經美國破產法院確認並已生效，但因雷曼債務人將依據重整計畫繼續收取現金、了結債務並對債權人進行分配，因此其破產案件仍繼續進行。於重整計畫生效日後，雷曼債務人將繼續就其破產債務進行和解，依據重整計畫所示，重整計畫管理人於重整計畫生效日後2年內仍得對債權提出異議。
（一）2年期澳幣固定配息連動債券2 針對您所投資的「2年期澳幣固定配息連動債券2」，國際證券編碼（ISIN Number）為XS0346508962，本行投資人持有總金額為澳幣4,360,000元，美國破產法院通知書上所載之提議承認債權金額為美金3,552,611.14元，於此重整計畫下，雷曼控股公司將您持有之連動債歸類為第5類優先第三人保證債權。如前段所述，本行已於2012年4月收到雷曼債務人之首次分配款項，並依您持有該檔債券之比例進行分配，且已寄發通知函給您。依據MOFO提供之資訊，雷曼債務人預計於2012年10月1日左右，開始進行第二次分配。關於第二次分配款項，分配比例約為2.435579%，故該檔債券第二次分配金額為美金86,526.65元，惟此金額係代表本行目前受託持有該檔債券全部投資人之共同分配金額，您個別分配雷曼債券之金額，尚需依您持有該檔債券比例計算。 （二）2年期澳幣固定配息連動債券3 針對您所投資的「2年期澳幣固定配息連動債券3」，國際證券編碼（ISIN Number）為XS0365300069，本行投資人持有總金額為澳幣2,420,000元，美國破產法院通知書上所載之提議承認債權金額為美金1,965,457.69元，於此重整計畫下，雷曼控股公司將您持有之連動債歸類為第5類優先第三人保證債權。如前段所述，本行已於2012年4月收到雷曼債務人之首次分配款項，並依您持有該檔債券之比例進行分配，且已寄發通知函給您。依據MOFO提供之資訊，雷曼債務人預計於2012年10月1日左右，開始進行第二次分配。關於第二次分配款項，分配比例約為2.435579%，故該檔債券第二次分配金額為美金47,870.27元，惟此金額係代表本行目前受託持有該檔債券全部投資人之共同分配金額，您個別分配雷曼債券之金額，尚需依您持有該檔債券比例計算。 （三）2年期澳幣區間按日計息連動債券 針對您所投資的「2年期澳幣區間按日計息連動債券」，國際證券編碼（ISIN Number）為XS0341031432，本行投資人持有總金額為澳幣4,000,000元，美國破產法院通知書上所載之提議承認債權金額為美金3,269,641.62元，於此重整計畫下，雷曼控股公司將您持有之連動債歸類為第5類優先第三人保證債權。如前段所述，本行已於2012年4月收到雷曼債務人之首次分配款項，並依您持有該檔債券之比例進行分配，且已寄發通知函給您。依據MOFO提供之資訊，雷曼債務人預計於2012年10月1日左右，開始進行第二次分配。關於第二次分配款項，分配比例約為2.435579%，故該檔債券第二次分配金額為美金79,634.70元，惟此金額係代表本行目前受託持有該檔債券全部投資人之共同分配金額，您個別分配雷曼債券之金額，尚需依您持有該檔債券比例計算。 （四）4年期澳幣一起發連動債券 針對您所投資的「4年期澳幣一起發連動債券」，國際證券編碼（ISIN Number）為XS0356420215，本行投資人持有總金額為澳幣2,782,000元，美國破產法院通知書上所載之提議承認債權金額為美金2,252,561.84元，於此重整計畫下，雷曼控股公司將您持有之連動債歸類為第5類優先第三人保證債權。如前段所述，本行已於2012年4月收到雷曼債務人之首次分配款項，並依您持有該檔債券之比例進行分配，且已寄發通知函給您。依據MOFO提供之資訊，雷曼債務人預計於2012年10月1日左右，開始進行第二次分配。關於第二次分配款項，分配比例約為2.435579%，故該檔債券第二次分配金額為美金54,862.92元，惟此金額係代表本行目前受託持有該檔債券全部投資人之共同分配金額，您個別分配雷曼債券之金額，尚需依您持有該檔債券比例計算。 （五）12年CMS雙率區間連動債券 針對您所投資的「12年CMS雙率區間連動債券」，國際證券編碼（ISIN Number）為XS0350635958，本行投資人持有總金額為美金6,190,000元，美國破產法院通知書上所載之提議承認債權金額為美金6,306,509.55元，於此重整計畫下，雷曼控股公司將您持有之連動債歸類為第5類優先第三人保證債權。如前段所述，本行已於2012年4月收到雷曼債務人之首次分配款項，並依您持有該檔債券之比例進行分配，且已寄發通知函給您。依據MOFO提供之資訊，雷曼債務人預計於2012年10月1日左右，開始進行第二次分配。關於第二次分配款項，分配比例約為2.435579%，故該檔債券第二次分配金額為美金153,600.02元，惟此金額係代表本行目前受託持有該檔債券全部投資人之共同分配金額，您個別分配雷曼債券之金額，尚需依您持有該檔債券比例計算。 （六）12年雙星得利連動債券 針對您所投資的「12年雙星得利連動債券」，國際證券編碼（ISIN Number）為XS0361383192，本行投資人持有總金額為美金1,060,000元，美國破產法院通知書上所載之提議承認債權金額為美金1,071,660.00元，於此重整計畫下，雷曼控股公司將您持有之連動債歸類為第5類優先第三人保證債權。如前段所述，本行已於2012年4月收到雷曼債務人之首次分配款項，並依您持有該檔債券之比例進行分配，且已寄發通知函給您。依據MOFO提供之資訊，雷曼債務人預計於2012年10月1日左右，開始進行第二次分配。關於第二次分配款項，分配比例約為2.435579%，故該檔債券第二次分配金額為美金26,101.12元，惟此金額係代表本行目前受託持有該檔債券全部投資人之共同分配金額，您個別分配雷曼債券之金額，尚需依您持有該檔債券比例計算。 （七）農華富貴連動債 針對您所投資的「農華富貴連動債」，國際證券編碼（ISIN Number）為XS0341730363，本行投資人持有總金額為美金967,000元，美國破產法院通知書上所載之提議承認債權金額為美金967,000.00元，於此重整計畫下，雷曼控股公司將您持有之連動債歸類為第5類優先第三人保證債權。如前段所述，本行已於2012年4月收到雷曼債務人之首次分配款項，並依您持有該檔債券之比例進行分配，且已寄發通知函給您。依據MOFO提供之資訊，雷曼債務人預計於2012年10月1日左右，開始進行第二次分配。關於第二次分配款項，分配比例約為2.435579%，故該檔債券第二次分配金額為美金23,552.04元，惟此金額係代表本行目前受託持有該檔債券全部投資人之共同分配金額，您個別分配雷曼債券之金額，尚需依您持有該檔債券比例計算 此外，由於美國雷曼債務人將以美金幣別分配款項，為避免爭議及匯兌問題，本行將於收到該美金幣別之分配款項後，按您的原始投資本金金額之比例，逕以美金幣別直接分配予您原約定帳戶。惟若您就所投資之雷曼連動債已與本行簽署和解協議者，您實際受分配款項將依和解協議內容辦理。另，謹請注意，雷曼首次債權分配後，您該筆雷曼連動債券信託金額將依陸續分配之金額按比例減少。 另請注意，關於本行於美國破產法院申報之債權，除了2012年4月進行之首次分配、以及上述預計於2012年10月左右進行之第二次分配外，本行尚未收到後續分配之相關資訊，惟預計將於2013年3月30日左右進行第三次分配，本行將於收到關於後續分配期日之訊息或確認收到分配後，儘速通知您相關訊息。 有關雷曼債務人法律事務後續重要進展，本行將持續提供您最新資訊。針對本通知信函之內容如有任何疑義，敬請聯絡本行各營業單位理財顧問。 順頌 時祺 |
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聯邦商業銀行 財富管理部 敬上 2012年10月01日 |
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